危險化學品企業(yè)刑事專項合規(guī)體系建設

合規(guī)背景：

2020年3月最高人民檢察院“以下簡稱最高檢”啟動涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點工作。

2020年7月，最高檢發(fā)布的《關于充分發(fā)揮檢察職能服務保障“六穩(wěn)”、“六保”的意見》中提到：

1. 依法保護企業(yè)正常生產經營活動：深刻認識“六穩(wěn)”“六保”最重要的是穩(wěn)就業(yè)、保就業(yè)，關鍵在于保企業(yè)，努力落實讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經營得好”的目標；
2. 落實“少捕”“慎訴”的司法理念；
3. 依法合理采取更加靈活務實的司法措施。

2021年6月3日最高檢發(fā)布了《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》，該意見明確了：

1. 不起訴與合規(guī)的邏輯關系；
2. 賦予涉案企業(yè)及個人申請使用刑事合規(guī)制度的權利；
3. 不只適用于輕罪；

2022年9月，國務院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國資委令第42號）：在我國現行刑法的規(guī)定下，單位犯罪原則采取雙罰制，既包括對單位的處罰也包括對單位相關責任人員的處罰。一旦涉及刑事風險，企業(yè)將可能面臨商業(yè)信譽受損、高額罰金、直接責任人員被追究刑事責任、倒閉等窘境。因而要想實現企業(yè)平穩(wěn)快速發(fā)展，必須制定科學有效的刑事合規(guī)體系來規(guī)避企業(yè)有可能發(fā)生的法律風險。對于危險化學品生產經營企業(yè)，無論是國企還是民企，其面對的刑事風險顯著突出，企業(yè)需要十分重視。

合規(guī)價值：

1. 督促所有公司、企業(yè)法人建立全面合規(guī)體系并能夠依法合規(guī)經營；
2. 依法有效切割法人和自然人的責任牽連，實現企業(yè)之出罪；
3. 作為從寬情節(jié)考量換取司法機關的從寬處罰（包含不起訴、變更強制措施及緩刑等）；
4. 商業(yè)招投標中，刑事合規(guī)體系日益成為必備條件或優(yōu)勢選項；

部分常見涉及危化品相關刑事罪名：

服務內容：

瑞旭集團整合供應鏈資源可以協(xié)助企業(yè)建立合規(guī)風險識別評估預警體系，全面梳理經營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數據庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析評估，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的風險及時預警。并在此基礎上構建有效的刑事合規(guī)風險防范體系，包括

1. 刑事合規(guī)風險反饋機制
2. 刑事合規(guī)風險舉報和調查機制
3. 刑事合規(guī)考核評價機制
4. 刑事合規(guī)培訓機制
5. 刑事合規(guī)風險報告和應對機制